"Халық" Тобының бірыңғай комплаенс-мәдениеті негізгі тәсілдер мен стандарттарды айқындайды, Топқа қолданылатын талаптарды, Қазақстан Республикасының заңнамасын және шет мемлекеттердің заңнамасын, сондай-ақ комплаенс саласындағы халықаралық стандарттарды сақтауды қамтамасыз етуде жұмысты ұйымдастырудың бірыңғай тұжырымдамасын қалыптастырады.
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
"Halyk Finance" АҚ тиімді бақылау жүйесін ұйымдастыру мақсатында, заңсыз операцияларға және қылмыстық кірістерді заңдастыруға, терроризмді қаржыландыруға және Жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға байланысты қызметке тартылған қызметтерді пайдаланудың алдын алу үшін қажетті шараларды қабылдайды (КЖ/ТҚҚ).
"Halyk Finance" АҚ қаржы мониторингі субъектісі ретінде Қазақстан Республикасының КЖ/ТҚҚ туралы заңнамасының, Қазақстан Республикасының құзыретті мемлекеттік органдарының заңға тәуелді актілерінің, КЖ/ТҚҚ саласындағы халықаралық ұйымдардың стандарттары мен ұсынымдарының талаптарын сақтауды жүзеге асырады.
FATCA
Америка Құрама Штаттарының "Шетелдік шоттарды салықтық бақылау туралы" заңы халықаралық инвестициялық тетіктерді тарта отырып, АҚШ азаматтары мен резиденттерінің салық төлеуден жалтаруының алдын алуға бағытталған.
Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA қаржы институттары АҚШ салық төлеушілерінің шоттарын анықтауы керек деген талаптарды белгілейді және олар туралы ақпаратты АҚШ салық қызметіне – халықаралық Revenue Service, IRS-ке ұсынуы тиіс.
"Halyk Finance " АҚ Global Intermediary Identification Number, GIIN-FQYKVF.00001.ME.398 сәйкестендіру нөмірін бере отырып, IRS интернет – ресурсында "Қатысушы шетелдік қаржы институты (Reporting Model 1 FFI) " мәртебесінде тіркеуді жүзеге асырылды.
