Единая комплаенс-культура Группы "Халык" определяет основные подходы и стандарты, формирует единую концепцию организации работы в обеспечении соблюдения требований, применимых к Группе, законодательства Республики Казахстан и законодательства иностранных государств, а также международных стандартов в области комплаенс.
Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
АО "Halyk Finance" в целях организации эффективной системы контроля предпринимает необходимые меры для предотвращения использования услуг, вовлечения в незаконные операции и деятельность, связанную с легализацией преступных доходов, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ).
АО "Halyk Finance" как субъект финансового мониторинга осуществляет соблюдение требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, подзаконных актов компетентных государственных органов Республики Казахстан, стандартов и рекомендаций международных организаций в области ПОД/ФТ.
FATCA
Закон Соединенных Штатов Америки "О налоговом контроле иностранных счетов" нацелен на предотвращение уклонения от уплаты налогов гражданами и резидентами США с привлечением международных инвестиционных механизмов.
Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA устанавливает требования, согласно которым финансовые институты должны выявлять счета налогоплательщиков США и предоставлять информацию по ним в Налоговую службу США – Internal Revenue Service, IRS.
АО "Halyk Finance" осуществлена регистрация на интернет-ресурсе IRS в статусе "Участвующий иностранный финансовый институт (Reporting Model 1 FFI)" с присвоением идентификационного номера Global Intermediary Identification Number, GIIN – FQYKVF.00001.ME.398.
Инсайдерам АО "Halyk Finance":
Во исполнение закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» в части положений об инсайдерской информации в АО "Halyk Finance" разработаны Правила внутреннего контроля за распоряжением и использованием инсайдерской информации, утвержденные Решением Совета директоров от 20 декабря 2023 года (Протокол № 32/23-З).
