Типовой договор об оказании брокерских услуг (с номинальным держанием) физическому лицу

Акционерное общество "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Halyk Finance", именуемое в дальнейшем «Брокер», действующее на основании лицензий уполномоченного органа на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг и на проведение банковских операций (обменные операции с иностранной валютой, за исключением обменных операций с наличной иностранной валютой), оказывает физическим лицам брокерские услуги и услуги по номинальному держанию на основании настоящего договора об оказании брокерских услуг (с номинальным держанием) физическому лицу (далее – Договор).

Договор, в соответствии с положениями статьи 389 Гражданского кодекса Республики Казахстан, является договором присоединения, условия которого могут быть приняты физическим лицом (далее – Клиент) не иначе, как путем присоединения к настоящему Договору в целом, на основании подписанного Клиентом Заявления о присоединении к Договору (далее – "Заявление о присоединении").

1. Основные термины и определения настоящего Договора

• активы Клиента – ценные бумаги и (или) денежные средства, иные финансовые инструменты, принадлежащие Клиенту и учтенные в системе внутреннего учета Брокера;
• аутентификация – подтверждение личности Клиента, подлинности и правильности составления электронного документа путем использования процедуры безопасности, установленной Брокером;
• банк-кастодиан – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав в отношении них, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
• биометрическая идентификация – процедура установления личности клиента с целью однозначного подтверждения его прав на получение электронных услуг на основе его физиологических и биологических особенностей с учетом требований закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите";
• блокирование – временный запрет на регистрацию гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в системе учета номинального держания Брокера, осуществляемый с целью гарантирования сохранности ценных бумаг;
• Брокер – АО "Halyk Finance", являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющее брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг (совершение сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента) с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;
• внутренние документы Брокера – документы, которые регулируют условия и порядок деятельности Брокера, его органов, структурных подразделений, работников, оказание услуг и порядок их оплаты, размещенные на официальном интернет-ресурсе Брокера;
• выписка с лицевого счета – документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый Брокером и подтверждающий права Клиента по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени;
• динамическая идентификация Клиента – процедура установления подлинности Клиента с целью однозначного подтверждения его прав на получение электронных услуг путем использования одноразового (единовременного) кода;
• Договор присоединения на обслуживание клиента в системе "Интернет-трейдинг" – договор об оказании электронных услуг клиенту акционерного общества "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Halyk Finance" посредством системы "Интернет- трейдинг"(договор присоединения), размещенный на корпоративном интернет-ресурсе Брокера.
• интернет-ресурс Брокера – электронный информационный ресурс в сети Интернет по адресу www.halykfinance.kz;
• лицевой счет Клиента – совокупность записей, содержащихся в системе учета номинального держания Брокера и позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок и учета прав в отношении эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов;
• клиентский приказ/заказ – документ, предоставляемый Брокеру Клиентом, содержащий указание на осуществление определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов или денег, предназначенных для приобретения финансовых инструментов;
• Ключевой информационный документ – документ, утвержденный Брокером, содержащий в краткой форме основную информацию о финансовых инструментах, включая информацию об их особенностях, условиях и рисках;
• конфликт интересов – ситуация, при которой интересы Брокера и его клиентов не совпадают между собой;
• личный кабинет – интерактивный сервис в торговой платформе Брокера, посредством которого Клиент направляет поручения Брокеру на предоставление электронных услуг, получает электронные услуги;
• манипулирование на рынке ценных бумаг – действия субъектов финансового рынка, направленные на установление и/или поддержание цен (курсов) ценных бумаг и иных финансовых инструментов, в том числе иностранных валют и производных финансовых инструментов, выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения предложения и спроса, на создание видимости торговли ценной бумагой или иным финансовым инструментом, на совершение сделки с использованием инсайдерской информации;
• Международный финансовый центр "Астана" (МФЦА) – территория в пределах города Астаны с точно обозначенными границами, определяемыми Президентом Республики Казахстан, в которой действует особый правовой режим;
• неорганизованный рынок ценных бумаг – сфера обращения ценных бумаг и иных финансовых инструментов, в которой сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, в том числе иностранными валютами и производными финансовыми инструментами, осуществляются без соблюдения требований, установленных внутренними документами фондовой биржи;
• одноразовый (единовременный) код/пароль (OTP/ОТП) – уникальная последовательность электронных цифровых символов, создаваемая программно-аппаратными средствами по запросу Клиента и предназначенная для одноразового использования при динамической идентификации Клиента, а также для подтверждения подлинности пользователя и его подписи, при подписании электронного документа, получаемый Клиентом посредством SMS-сообщения;
• операционный день – период времени, в течение которого Брокер осуществляет прием, обработку клиентских заказов и приказов, регистрацию операций по лицевым счетам и информационные операции клиентов;
• организатор торгов – фондовая биржа или центральный депозитарий, осуществляющие организационное и техническое обеспечение торгов с ценными бумагами в соответствии с нормативными правовыми актами и внутренними правилами организаторов торгов;
• организованный рынок ценных бумаг – сфера обращения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются в соответствии с внутренними документами фондовой биржи;
• Регламент – Регламент осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Брокера;
• система учета номинального держания – система учета Брокера, оказывающего услуги номинального держания, содержащая сведения о держателях ценных бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, обеспечивающая их идентификацию на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
• система интернет-трейдинга – торговая платформа, представляющая собой совокупность программных и технических средств Брокера, включая его информационные системы, обеспечивающая получение информации об операциях с финансовыми инструментами в торговой системе фондовой биржи и/или на международном рынке ценных бумаг, о портфеле ценных бумаг Клиента и иной информации, а также оказание Клиенту электронных услуг. Система может использоваться Клиентом как платформа с ограниченным функционалом либо как торговая платформа с полным доступом к предлагаемому Брокером функционалу;
• торговая система – программно-технический комплекс фондовой биржи, посредством которого заключаются сделки с финансовыми инструментами, допущенными к обращению на фондовой бирже;
• трансфер-агент – профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по приему и передаче документов (информации) клиентов Брокера на основании заключенного между ними договора;
• уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
• финансовый инструмент – деньги, ценные бумаги, включая производные ценные бумаги, производные финансовые инструменты и другие финансовые инструменты, в результате операций с которыми одновременно возникают финансовый актив у одной организации и финансовое обязательство или долевой инструмент у другой;
• фондовая биржа – юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, не менее двадцати пяти процентов от общего количества голосующих акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов;
• электронная цифровая подпись (ЭЦП) – набор электронных цифровых символов, созданный средствами электронной цифровой подписи и подтверждающий достоверность электронного документа, его принадлежность и неизменность содержания;
• ЦДЦБ – АО "Центральный депозитарий ценных бумаг";
• AIX – Astana International Exchange – Биржа МФЦА;
• AIX CSD – центральный депозитарий ценных бумаг Международной биржи "Астана", осуществляющий деятельность в соответствии с законодательством МФЦА;
• КАSЕ – АО "Казахстанская фондовая биржа";
• Стороны – Брокер и Клиент.

1. Предмет Договора

1.1. В соответствии с настоящим Договором и на основании подписанного Клиентом Заявления о присоединении Брокер обязуется предоставлять Клиенту брокерские услуги и услуги номинального держания на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, в том числе на территории МФЦА, а Клиент оплачивать данные услуги. Кроме того, настоящим Договором регулируются взаимоотношения Клиента и Брокера в части предоставления Клиенту услуг по совершению обменных операций с безналичной иностранной валютой за счет и по поручению Клиента.

1.2. Под брокерскими услугами в целях настоящего Договора понимаются услуги по совершению Брокером от своего имени (в случае совершения сделок на организованном рынке ценных бумаг), либо от имени Клиента (в случае заключения сделок на неорганизованном рынке ценных бумаг), по поручению и за счет Клиента, операций и сделок на рынке ценных бумаг, в том числе на территории МФЦА, на основании поданных Клиентом и принятых к исполнению Брокером клиентских заказов, а также сделок по покупке или продаже безналичной иностранной валюты на организованном рынке ценных бумаг.

1.3. Под услугами номинального держания в целях настоящего Договора понимаются услуги, оказываемые Брокером, по ведению счета Клиента, совершаемые на основании поданных Клиентом и принятых к исполнению Брокером клиентских приказов и письменных заявлений, в соответствии которыми Брокер осуществляет:

1.3.1. операции по лицевому счету: открытие лицевого счета, изменение сведений о Клиенте, аннулирование финансовых инструментов, списание/зачисление финансовых инструментов со/на счетов/счета держателей ценных бумаг, конвертация финансовых инструментов, дематериализация финансовых инструментов, конвертация денег, зачисление получаемого от эмитента дохода по финансовым инструментам, внесение записей об изменении количества финансовых инструментов на лицевом счете Клиента, обременение финансовых инструментов и снятие обременения, блокирование финансовых инструментов и снятие блокирования, внесение записей о доверительном управляющем и удаление записи о доверительном управляющем, закрытие лицевого счета;

1.3.2. информационные операции: выдача выписки с лицевого счета, выдача отчета о проведенных операциях, подготовка и выдача других отчетов о состоянии лицевого счета, в том числе в целях подтверждения прав Клиента по финансовым инструментам, переданным в номинальное держание Брокеру;

1.3.3. иные виды операций в системе учета номинального держателя, предусмотренные действующим законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА.

2.4. Оказание услуг Клиенту по покупке или продаже безналичной иностранной валюты осуществляется Брокером на условиях полной предварительной оплаты покупаемой или предварительной поставки продаваемой безналичной валюты в соответствии с внутренними документами КАSЕ.

2.5. Брокер вправе за отдельную плату и на основании письменного дополнительного соглашения к настоящему Договору (отдельного соглашения) оказывать Клиенту следующие услуги:

2.5.1. предоставление информации, необходимой Клиенту для принятия инвестиционных решений;

2.5.2. предоставление рекомендаций о совершении сделок с финансовыми инструментами;

2.5.3. предоставление Клиенту информационных, аналитических и консультационных услуг.

2.6. Предоставление услуг Брокером регулируется положениями настоящего Договора, внутренними документами Брокера, законодательством Республики Казахстан, правилами МФЦА, а также внутренними документами профессиональных участников рынка ценных бумаг и банков, участвующих в заключении, совершении и регистрации сделок с финансовыми инструментами.

2.7. Право собственности на финансовые инструменты и деньги Клиента, учитываемые на лицевом счете Клиента, сохраняется за Клиентом на протяжении всего срока действия настоящего Договора. Брокеру запрещено использование денег и ценных бумаг Клиента в интересах иных клиентов Брокера.

2.8. Брокер оказывает услуги по настоящему Договору лично. Брокер в целях защиты интересов Клиента может поручить совершение сделки с финансовыми инструментами другому брокеру. Поручение Брокера на совершение сделки с финансовыми инструментами другому брокеру осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, правилами МФЦА.

2.9. Условия Договора не распространяются на сделки, заключенные на условиях маржинального кредитования.

2.10. Механическое воспроизведение подписи уполномоченного лица Брокера признается сторонами Договора аналогом собственноручной подписи уполномоченного лица Брокера. Изображение оттиска печати Брокера, нанесенное на документ типографским или иным способом, является надлежащим реквизитом такого документа. Документы, содержащие механическое воспроизведение подписи уполномоченного лица Брокера и изображение оттиска печати Брокера, имеют силу, аналогичную документам, собственноручно подписанным уполномоченным лицом Брокера и проставленным оттиском печати Брокера.

2.11. Подписанием Заявления о присоединении к настоящему Договору Клиент:

• подтверждает, что до заключения Договора ознакомился с Ключевым информационным документом, содержащим краткую информацию о финансовых инструментах, их особенностях, условиях и рисках, и понимает, что операции с финансовыми инструментами связаны с риском получения убытков;
• соглашается с условиями настоящего Договора и Договора присоединения на обслуживание клиента в системе "Интернет-трейдинг", со всеми внутренними процедурами, предусмотренными Регламентом Брокера, иными внутренними документами Брокера, а также заявляет, что он полностью осознает факт наличия системных и несистемных рисков, связанных с деятельностью на рынке ценных бумаг, и что Брокер не будет нести ответственность за какой-либо ущерб, нанесенный Клиенту, если такой ущерб не вызван несоблюдением Брокером условий Договора и требований законодательства Республики Казахстан;
• уполномочивает и поручает Брокеру на основании клиентского заказа заключать сделки (совершать операции с ФИ) на организованном и неорганизованном рынках.

В порядке, установленном Брокером, допускается присоединение Клиента к условиям настоящего Договора и Договора присоединения на обслуживание клиента в системе "Интернет-трейдинг" путем подписания их через трансфер-агента нарочно, а также посредством системы интернет-трейдинга в электронном виде с использованием:

• электронной цифровой подписи;
• одноразового (единовременного) кода (ОТР/ОТП).

2.12. Электронные услуги по осуществлению сделок с финансовыми инструментами как на организованном, так и на неорганизованном рынках ценных бумаг предоставляются Клиенту удаленно по каналам связи посредством персональных компьютеров, мобильных телефонов с использованием специальных приложений (программ). Доступ к указанным приложениям предоставляется Брокером через личный кабинет Клиента в системе интернет-трейдинга, интегрированной с торговой системой фондовой биржи, предназначенной для заключения сделок с финансовыми инструментами на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2.13. Совершение операций в системе интернет-трейдинга возможно при условии идентификации и аутентификации Клиента в личном кабинете. Идентификация осуществляется с использованием логина и пароля. Аутентификация осуществляется путем подтверждения его личности с использованием средств биометрической идентификации, а также ЭЦП и (или) одноразового (единовременного) кода (OTP/ОТП), направляемого на зарегистрированный номер мобильного телефона в порядке, предусмотренном внутренними документами Брокера.

2.14. Услуги по настоящему Договору оказываются Брокером лично. Трансфер-агент осуществляет исключительно функции по приему, проверке и передаче Брокеру документов, представленных Клиентами в соответствии с требованиями Брокера, без участия в процессах открытия счетов, регистрации Клиентов, а также регистрации заказов/приказов в системах Брокера.

2.15. Все сделки с финансовыми инструментами, совершаемые Клиентом в рамках настоящего Договора на AIX, осуществляются в соответствии с требованиями актов МФЦА, а в части, неурегулированной указанными актами, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

3. Открытие клиентских счетов

3.1. Брокер в течение 3 (трех) рабочих дней с даты получения Брокером поступившего от Клиента Заявления о присоединении и при наличии приказа на открытие лицевого счета открывает Клиенту лицевой счет в системе учета номинального держания и субсчет Клиента в системе учета ЦД ЦБ и/ или AIX CSD с раскрытием всех реквизитов Клиента, необходимых для открытия субсчета.

3.2. При необходимости Брокер открывает Клиенту счет в банке-кастодиане для хранения и учета ценных бумаг и других финансовых инструментов, выпущенных в соответствии с законодательством иностранных государств и обращающихся на международных рынках ценных бумаг.

3.3. При открытии лицевого счета и субсчета Клиента Стороны соблюдают требования законодательства Республики Казахстан и правил МФЦА, а также внутренних документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, задействованных в процессе открытия клиентских счетов.

3.4. Клиент при присоединении к настоящему Договору оформляет приказ на открытие лицевого счета в соответствии с внутренними документами Брокера и прилагает документы, требуемые в соответствии с внутренними документами Брокера, законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА.

3.5. При дистанционном установлении деловых отношений с Клиентом, являющимся так же клиентом АО "Народный Банк Казахстана", в целях присоединения к настоящему Договору посредством системы Halyk, а также в течение всего срока действия настоящего Договора, Клиент соглашается на взаимообмен персональными данными Клиента между АО "Народный Банк Казахстана" и Брокером.

3.6. При открытии лицевого счета Клиента и/или при исполнении настоящего Договора в течение всего срока действия настоящего Договора Брокер вправе запросить у Клиента иные документы, необходимые для оказания услуг. Брокер вправе приостановить исполнение обязательств по настоящему Договору в одностороннем порядке до момента представления Клиентом запрашиваемых Брокером документов.

3.7. Брокер в рамках брокерского договора открывает банковские счета для учета и хранения безналичной иностранной валюты, принадлежащей клиентам, в банках второго уровня и (или) филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан, и (или) ЦД ЦБ, и (или) иностранных расчетных организациях.

3.8. Требование, указанное в пункте 3.7. не распространяется на случаи учета и хранения безналичной и иностранной валюты, принадлежащей Брокеру и его клиентам на КАSЕ.

3.9. При присоединении к настоящему Договору от Клиента не требуется немедленного зачисления на лицевой счет, открытый в системе учета Брокера, каких-либо финансовых инструментов.

3.10. Брокер вправе отказать Клиенту в открытии лицевого счета или в оказании услуг по нему посредством приостановления оказания услуг или расторжения настоящего Договора в следующих случаях:

3.10.1.Клиент не подписал Ключевой информационный документ;

3.10.2. Клиент не представил или представил не в полном объеме необходимые и запрашиваемые Брокером документы;

3.10.3. Клиентом представлены документы и сведения, содержащие недостоверную информацию;

3.10.4. представленные Клиентом документы и сведения не соответствуют требованиям внутренних документов Брокера;

3.10.5. Клиент не исполняет или ненадлежащим образом исполняет обязанности по настоящему Договору;

3.10.6. Клиент не соглашается с изменениями и/или дополнениями в настоящий Договор, о чем письменно сообщает Брокеру.

3.11. В случаях, указанных в пункте 3.10. настоящего Договора, Брокер уведомляет Клиента об отказе в открытии лицевого счета или в оказании услуг до устранения Клиентом причин отказа или расторжения настоящего Договора. Брокер оказывает услуги по настоящему Договору только после устранения Клиентом оснований для приостановления оказания Брокером услуг.

3.12. Брокер вправе разрабатывать и, при соответствии установленным критериям, применять различные программы обслуживания клиентов. Брокер вправе применять дифференцированный подход к клиентам в зависимости от избранной Клиентом и подтвержденной Брокером программы облуживания.

3.13. Во исполнение требований законодательства о ранжировании клиентов по уровню риска, после открытия Клиенту лицевого счета Брокер по умолчанию присваивает Клиенту категорию по уровню риска "Сбалансированная". В случае если Клиент намерен быть ранжированным в категорию уровня риска выше, чем "Сбалансированная", Брокер осуществляет проверку его платежеспособности и по результатам оценки присваивает Клиенту соответствующую группу риска. Присвоение Клиенту группы риска означает установление для него определенных условий инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг, включая перечень доступных к торговле финансовых инструментов. Указанная проверка платежеспособности и присвоение группы риска, равно как и уведомление Клиента о результатах данных процедур, осуществляются в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Брокера.

3.14. В случае если Клиент намерен получить статус квалифицированного инвестора и совершать сделки с финансовыми инструментами, разрешенными к приобретению только квалифицированными инвесторами, Клиенту необходимо обратиться к Брокеру с необходимыми документами в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Брокера.

3.15. После открытия Клиенту субсчета в AIX CSD, в соответствии с правилами МФЦА, Брокер автоматически присваивает Клиенту статус "Розничный клиент", за исключением случаев, когда Клиент является "Профессиональным клиентом" (deemed professional client). В случае, если Клиент намерен получить статус "Профессиональный клиент", ему необходимо подать заявление на получение данного статуса, а Брокер на основании предоставленных Клиентом документов и по результатам оценки присваивает Клиенту соответствующий статус. Указанная проверка соответствия Клиента и присвоение статуса, равно как и уведомление Клиента о результатах данных процедур, осуществляются в соответствии с правилами МФЦА и внутренними документами Брокера.

4. Порядок представления клиентских приказов и заказов

4.1. Все операции по лицевому счету Клиента исполняются, и сделки с финансовыми инструментами Клиента, в том числе сделки по покупке или продаже безналичной иностранной валюты (за исключением сделок, относящихся к операциям валютного свопа согласно внутренним документам KASE/Astana International Exchange ("AIX"), заключаются исключительно на основании принятых Брокером к исполнению клиентских приказов и заказов соответственно.

4.2. Клиентский заказ/приказ должен быть представлен в письменном виде по форме согласно внутренним документам Брокера в 1 (одном) подлинном экземпляре Брокеру, трансфер-агенту либо в электронном виде через систему интернет-трейдинга (веб-версия/мобильное приложение) или иные информационные системы/каналы дистанционного способа взаимодействия, определяемые Брокером, с использованием электронной цифровой подписи (далее "ЭЦП") и/или одноразового (единовременного) кода/пароля (OTP/ОТП) либо иных способов электронной идентификации и подтверждения, признаваемых сторонами равнозначными собственноручной подписи, а также через трансфер-агента поданного ему в оригинале на бумажном носителе. Клиент вправе подать заказ/приказ в 2 (двух) подлинных экземплярах, по одному экземпляру для каждой из Сторон, или требовать от Брокера формирования копии с поданного Клиентом приказа/заказа, за исключением заказов/приказов поданных в электронном виде через систему интернет-трейдинга (веб-версия/ мобильное приложение).

4.3. Все риски, связанные с подачей клиентского заказа любым из способов, указанных в настоящей статье, несет исключительно Клиент.

4.4. Брокер принимает инструкции/приказы Клиента, направленные на распоряжение деньгами Клиента, в оригинале на бумажном носителе, либо через систему интернет-трейдинга (веб-версия/ мобильное приложение) с использованием ЭЦП или одноразового (единовременного) кода/пароля (OTP/ОТП), а также через трансфер-агента, поданного ему в оригинале на бумажном носителе. При подаче клиентского приказа на вывод денег Клиент указывает свой банковский счет. В случае изменения банковских реквизитов (замена одних реквизитов другими) Клиент обязан направить в офис Брокера или трансфер-агенту соответствующий приказ об изменении или дополнении своих реквизитов, а в случае дополнения банковских реквизитов новыми реквизитами, направить письменное уведомление с электронного адреса, указанного в Заявлении о присоединении к настоящему Договору и зарегистрированного в учетной системе Брокера.

4.5. Подтверждением приема заказа/приказа Клиента к исполнению является соответствующая отметка Брокера на оригинале заказа/приказа, а в случаях представления заказа/приказа посредством системы интернет-трейдинга (веб-версия/мобильное приложение) с использованием электронной цифровой подписи или одноразового (единовременного) кода/пароля (OTP/ОТП) – отметка о присвоении соответствующего статуса, которая проставляется Брокером в программном обеспечении, используемом для подачи заказов/приказов указанным способом.

5. Условия предоставления заказов посредством альтернативных видов связи

5.1. В целях представления заказов посредством альтернативных видов связи, используются адреса электронной почты Клиента, указанные в Заявлении о присоединении к настоящему Договору.

5.2. Форма и содержание заказа, представленного посредством альтернативных видов связи, должны соответствовать требованиям, предъявляемым к заказам, оформленным на бумажных носителях.

5.3. Посредством альтернативных видов связи Клиент вправе подать заказ на любую операцию в соответствии с настоящим Договором, при этом Клиент сообщает Брокеру о подаче такого заказа по телефону или по электронной почте, указанных в Заявлении о присоединении к настоящему Договору.

5.4. Оригинал заказа, идентичный заказу, поданному посредством альтернативных видов связи, должен быть представлен Клиентом в течение 10 (десяти) календарных дней с момента его отправки посредством альтернативных видов связи. Брокер вправе требовать от Клиента представления оригинала заказа, соответствующего по содержанию заказу, ранее поданному посредством альтернативных видов связи. В случаях непредставления оригинала заказа или предоставления оригинала заказа, отличающегося от заказа, поданного посредством альтернативных видов связи, а также неуведомления об изменении своих реквизитов, смене уполномоченного представителя, заказ, поданный посредством альтернативных видов связи будет считаться оригиналом, а Клиент утрачивает право оспаривать его подачу и последующее исполнение Брокером и требовать от Брокера возмещения убытков.

5.5. После завершения отчетного месяца (не реже 1 (одного) раза в месяц), в котором клиентом подавались клиентские заказы посредством альтернативных видов связи, клиент или его уполномоченный представитель подписывает реестр принятых клиентских заказов, поданных альтернативными видами связи. Подписание клиентом или его уполномоченным представителем реестра принятых клиентских заказов альтернативными видами связи подтверждает подлинность клиентских заказов, поданных клиентом или его представителем посредством альтернативных видов связи.

5.6. Брокер вправе не принимать заказ, поданный посредством альтернативных видов связи в случае, если при передаче такого заказа не будут указаны все необходимые реквизиты и обязательные условия заказа. Брокер, помимо общих оснований, предусмотренных настоящим Договором и законодательством Республики Казахстан, без какой-либо ответственности со своей стороны вправе не исполнять заказы, поданные посредством альтернативных видов связи, если, по мнению Брокера, имеются сомнения в подлинности и достоверности данных заказов, а также в случае, если заказ содержит инструкции по открытию и закрытию лицевых счетов Клиента, по выводу денежных средств, а также по изменениям в составе уполномоченных лиц Клиента.

Если в течение операционного дня Брокера, в который получен заказ посредством альтернативных видов связи, Брокер не получил от Клиента устное подтверждение заказа, Брокер вправе без какой-либо ответственности со своей стороны отложить исполнение заказа на следующий рабочий день. В случае, если в течение следующего рабочего дня Брокер не получил устное подтверждение, Брокер вправе не исполнять полученный посредством альтернативных видов связи заказ, без какой-либо ответственности со своей стороны. Брокер устно извещает Клиента об отказе в регистрации заказа.

5.7. Брокер вправе приостановить все операции по лицевому счету Клиента в следующих случаях:

• Клиент имеет задолженность по предоставлению оригиналов заказов, поданных более 10 (десяти) календарных дней назад посредством альтернативных видов связи, или
• Клиент имеет задолженность по подписанию реестра заказов, поданных посредством альтернативных видов связи более 1 (одного) месяца;
• предоставленный Клиентом оригинал заказа отличается по содержанию от заказа, поданного посредством альтернативных видов связи;
• Клиент имеет задолженность по оплате комиссий Брокера и/или третьих лиц, обеспечивающих исполнение и расчеты по сделкам, а также учет активов Клиента;
• Клиент не уведомил об изменении своих реквизитов, смене уполномоченного представителя до получения Брокером заказа посредством альтернативных видов связи и, как следствие, у Клиента имеется задолженность по клиентским заказам с устаревшими данными, упомянутыми выше.

5.8. Поскольку передача заказов посредством альтернативных видов связи не обеспечивает должной безопасности, Клиент принимает на себя весь и любой риск использования такой связи, включая, но не ограничиваясь, передачу от имени Клиента ошибочных или недостоверных заказов, возможность любого несанкционированного вмешательства третьих лиц, в том числе мошенничества, неуполномоченного или ненадлежащего использования любого средства связи, независимо от того было ли использовано для передачи заказа средство связи, находящееся в офисе/месте нахождении Клиента или в любом ином месте.

6. Условия предоставления заказов посредством телефонной связи

6.1. Брокер вправе предоставить Клиенту услугу подачи клиентских заказов посредством телефонной связи по своему усмотрению.

6.2. В целях предоставления заказов посредством телефонной связи используются номер телефона Брокера и кодовое слово Клиента, указанные в Заявлении о присоединении к настоящему Договору.

6.3. Форма и содержание заказа, представленного посредством телефонной связи, должны соответствовать требованиям, предъявляемым к заказам, оформленным на бумажных носителях.

6.4. Посредством телефонной записи Клиент вправе подать клиентский заказ в соответствии с настоящим Договором.

6.5. Клиент предоставляет Брокеру подписанный реестр принятых клиентских заказов посредством телефонной связи не реже 1 (одного) раза в месяц.

6.6. Брокер вправе осуществить дополнительную верификацию Клиента посредством сверки сведений о Клиенте, имеющихся в брокерском досье, со сведениями, указываемыми Клиентом при телефонной записи. В случае обнаружения расхождений Брокер вправе отказать в приеме и исполнении заказа до момента подачи заказа в письменном виде или до момента получения Брокером письменного уведомления от Клиента, содержащего измененные анкетные сведения о последнем.

6.7. Брокер вправе не принимать заказ посредством телефонной связи в случае, если при передаче такого заказа не будут указаны все необходимые реквизиты и обязательные условия заказа. Брокер, помимо общих оснований, предусмотренных настоящим Договором и законодательством Республики Казахстан, без какой-либо ответственности со своей стороны вправе не исполнять заказы, поданные посредством телефонной связи, если, по мнению Брокера, имеются сомнения в подлинности и достоверности данных заказов, а также в случае, если Клиент подает приказы. Брокер устно извещает Клиента об отказе от исполнения таких заказов/приказов.

6.8. Клиент несет безусловную ответственность за конфиденциальность и неразглашение кодового слова.

6.9. Брокер вправе приостановить все операции по лицевому счету Клиента в случаях, указанных в п. 5.7. настоящего Договора.

6.10. Поскольку передача заказов посредством телефонной записи не обеспечивает должной безопасности, Клиент принимает на себя весь и любой риск использования такой связи, включая, но, не ограничиваясь, передачу от имени Клиента ошибочных или недостоверных заказов, возможность любого несанкционированного вмешательства третьих лиц, в том числе мошенничества, неуполномоченного или ненадлежащего использования кодового слова, вследствие доступности информации по причине взлома компьютерных (интернет) сетей, прослушивания телефонных разговоров третьими лицами, повреждений на телефонных линиях или любым иным способом и т.д.

7. Условия предоставления заказов/приказов посредством системы интернет-трейдинга (веб-версия/мобильное приложение) с использованием электронной цифровой подписи или динамической идентификации клиента

7.1. В целях передачи заказов/приказов Брокер предоставляет Клиентам доступ к системе интернет-трейдинга (веб-версия/ мобильное приложение) с использованием ЭЦП и/или одноразового (единовременного) кода/пароля (OTP/ОТП), после регистрации Клиента в системе интернет-трейдинга.

7.2. ЭЦП, выпущенная лицензированным удостоверяющим центром и используемая в соответствии с законодательством Республики Казахстан, подлежит получению Клиентом самостоятельно на портале eGov.kz.

7.3. В целях подключения Клиента к услуге динамической идентификации клиента используется номер мобильного телефона Клиента, указанного им при регистрации в системе интернет-трейдинга.

7.4. Форма и содержание заказа/приказа, представленного посредством системы интернет-трейдинга (веб-версия/ мобильное приложение) с использованием ЭЦП или одноразового (единовременного) кода/пароля (OTP/ОТП), должны соответствовать требованиям, предъявляемым к заказам/приказам, оформленным на бумажных носителях. Брокер вправе не принимать электронный заказ/приказ в случае, если при передаче такого заказа/приказа не будут указаны все необходимые реквизиты и обязательные условия заказа/приказа. Каждый электронный заказ/приказ, подписанный с использованием ЭЦП и полученный Брокером, будет считаться исходящим от Клиента в случае, если при проверке ЭЦП Клиента будет установлены подлинность и актуальность (действительность) ЭЦП (соответствие открытого ключа закрытому) на момент ее использования, при отсутствии у Брокера уведомления от Клиента об угрозе несанкционированного доступа к данным ЭЦП Клиента, как это предусмотрено Договором присоединения на обслуживание клиента в системе «Интернет-трейдинг». Каждый электронный заказ/приказ, подтвержденный одноразовым (единовременным) кодом и полученный Брокером, будет считаться исходящим от Клиента в случае, если при проверке будет установлено соответствие введенного одноразового (единовременного) кода одноразовому (единовременному) коду, сгенерированному Брокером.

7.5. Брокер вправе осуществить дополнительную верификацию Клиента. В случае обнаружения расхождений данных о Клиенте Брокер вправе отказать в приеме и исполнении заказа/приказа до момента подачи заказа/приказа в письменном виде или до момента получения Брокером письменного уведомления от Клиента, содержащего измененные анкетные сведения о последнем.

7.6. Подписывая Заявление о присоединении к настоящему Договору Клиент подтверждает согласие с условиями Договора присоединения на обслуживание клиента в системе «Интернет-трейдинг», Правил предоставления услуг системы "Интернет-трейдинг", правилами и условиями подачи клиентских заказов и приказов, а так же согласен с тем, что принадлежащие ему ЭЦП, sim (esim)-карта и номер телефона, на который поступает клиенту одноразовый (единовременный) код/пароль (ОТР/ОТП), и сам одноразовый (единовременный) код/пароль (ОТР/ОТП), являются конфиденциальной информацией и не подлежат передачи третьим лицам.

Клиент обязан в случаях компрометации ключа ЭЦП, пароля (утраты ключа, утери пароля, об известном факте получения доступа или угрозы получения доступа к системе интернет-трейдинга по логину/паролю) или телефона, sim (esim)-карты, номера телефона, в том числе логина и пароля подключенному к услуге динамической идентификации клиента, незамедлительно уведомить Брокера для блокирования текущего ключа ЭЦП или блокирования доступа в систему интернет-трейдинга до выяснения обстоятельств и/или перевыпуска ключа ЭЦП, замене пароля.

При получении от Клиента информации об угрозе несанкционированного доступа к данным ЭЦП, носителю ее ключей или телефону, подключенному к услуге динамической идентификации клиента, исполнение электронных документов, подписанных ЭЦП Клиента или подтвержденных одноразовым (единовременным) кодом, приостанавливается до момента получения Брокером от Клиента письменного подтверждения об отсутствии угрозы использования ЭЦП или подключенного к услуге динамической идентификации клиента телефона Клиента третьими лицами или замене ЭЦП Клиентом у соответствующего удостоверяющего центра.

В случае, если Клиент несвоевременно уведомил или не уведомил Брокера об угрозе несанкционированного доступа к данным ЭЦП, носителю ее ключей или телефону, подключенному к услуге динамической идентификации клиента, Брокер не несет ответственности за исполнение электронных документов Клиента. В данном случае действия Брокера по принятию и исполнению электронных документов признаются правомерными.

7.7. Клиент вправе подать электронный заказ/приказ на любую операцию, путем подписания ЭЦП или одноразовым (единовременным) кодом, при наличии такой функции в дистанционных каналах и технической возможности принять и обработать заказ/приказ.

7.8. Брокер, помимо оснований, предусмотренных Договором и законодательством Республики Казахстан, без какой-либо ответственности со своей стороны вправе не исполнять заказы/приказы, поданные посредством ЭЦП или подтвержденные одноразовым (единовременным) кодом, если, по мнению Брокера, имеются сомнения в подлинности и достоверности данных заказов/приказов, Брокер по электронному каналу связи и устно извещает Клиента о неисполнении заказа/приказа.

7.9. Предоставление оригинала заказа/приказа на бумажном носителе не требуется в случае подачи Клиентом заказа/приказа посредством системы интернет-трейдинга.

7.10. Клиент несет риск любого использования или результатов использования данных его ЭЦП, носителя ее ключей третьими лицами или телефона, подключенного к услуге динамической идентификации клиента, независимо от причины, по которой третье лицо получило доступ к таким сведениям (включая, но не ограничиваясь: вследствие обмана или по неосведомленности, вследствие стечения обстоятельств, намеренно или случайно, в результате правомерных/неправомерных действий третьих лиц, вследствие доступности информации по причине взлома компьютерных (интернет) сетей, прослушивания телефонных разговоров третьими лицами, повреждений на телефонных линиях или любым иным способом).

7.11. Брокер не несет ответственности перед Клиентом и/или любыми третьими лицами за любые убытки, возникшие в связи с использованием данных ЭЦП Клиента, носителя ее ключей или телефона, подключенного к услуге динамической идентификации клиента третьими лицами и совершением Брокером действий на основании электронных документов, подписанных ЭЦП Клиента или подтвержденных одноразовым (единовременным) кодом.

7.12. Брокер не несет ответственности за нарушение программного обеспечения третьих сторон и наличие сбоев в компьютерной сети, в результате которых поданные клиентские заказы/приказы не могут быть получены и исполнены Брокером.

7.13. В случае возникновения технических проблем в работе системы интернет-трейдинга и невозможности подать клиентский заказ/приказ Брокеру, Клиент имеет право, оформить заказ/приказ на бумажном носителе или использовать доступные и допустимые альтернативные способы предоставления документов, в т.ч. посредством телефонной связи, с обязательным последующим предоставлением оригинала данного заказа в течение 10 (десяти) календарных дней.

7.14. Брокер вправе приостановить все операции по лицевому счету Клиента в случаях, указанных в п. 5.7. настоящего Договора.

7.15. Брокер не несет ответственности, а Клиент принимает на себя весь и любой риск использования ЭЦП/услуги динамической идентификации клиента, включая, но, не ограничиваясь, передачу от имени Клиента ошибочных или недостоверных заказов/приказов, возможность любого несанкционированного вмешательства третьих лиц, в том числе мошенничества, неуполномоченного или ненадлежащего использования идентификатора, пароля и т.д., в том числе после уведомления от Клиента о возможности использования ЭЦП/телефона несанкционированным/ неуполномоченным лицом.

8. Порядок исполнения клиентских заказов/приказов и отчетность Брокера

8.1. Клиентский заказ/приказ, оформленный на бумажном носителе или поданный иным способом, предусмотренным настоящим Договором, принимается к исполнению Брокером.

8.2. Клиент до подачи клиентского заказа или в течение срока, установленного ему Брокером, переводит сумму, указанную в клиентском заказе, или обеспечивает наличие достаточной суммы денег и/или количества финансовых инструментов для исполнения клиентского заказа. Помимо указанного, Клиент также обеспечивает на лицевом счете сумму, достаточную для оплаты вознаграждения Брокера и комиссий третьих лиц, обслуживающих сделку/поручение по исполнению клиентского заказа (ЦДЦБ, KASE/AIX, контрагент, банки второго уровня, кастодиан, расчетные системы и т.д.).

8.3. Клиентский заказ исполняется Брокером в порядке, предусмотренном внутренними документами Брокера в течение срока, указанного в клиентском заказе, а также с учетом операционных часов лиц, задействованных в исполнении клиентского заказа.

Брокер принимает заказы на заключение сделки с финансовыми инструментами при условии наличия на счете Клиента у Брокера денежных средств в валюте расчетов по соответствующей сделке в размере, достаточном для ее исполнения. В случае отсутствия у Клиента денежных средств в валюте расчетов Клиент обязан предварительно осуществить конвертацию денежных средств в соответствующую валюту путем подачи отдельного распоряжения Брокеру.

Брокер в безакцептном порядке производит конвертацию сумм на счете Клиента в соответствующую валюту для обеспечения расчетов по заключенным сделкам, а также для оплаты вознаграждения, комиссий и расходов в соответствии с настоящим Договором.

8.4. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, Брокер обязан согласовать свои действия с Клиентом в целях переоформления или отзыва ранее поданного клиентского заказа.

8.5. Брокер по исполнении/неисполнении клиентского заказа предоставляет Клиенту соответствующий отчет по форме согласно внутренним документам Брокера.

8.6. Отчет об исполнении либо неисполнении принятого клиентского заказа (за исключением заказов, поданных посредством системы интернет-трейдинга (веб-версия /мобильное приложение)) формируется Брокером в автоматизированной системе в течение 2 (двух) рабочих дней с даты исполнения либо неисполнения соответствующего заказа и направляется Клиенту следующим образом:

• в электронном виде по реквизитам Клиента, указанным в Заявлении о присоединении (при наличии у Клиента электронного адреса);
• на бумажном носителе предоставляется Клиенту в офисе Брокера по его запросу.

8.7. Отчет об исполнении/неисполнении клиентского заказа, поданного посредством системы интернет-трейдинга (веб-версия /мобильное приложение) предоставляются Клиенту по его запросу, дополнительная его отправка по почтовым (в том числе электронным) реквизитам Клиента не осуществляется.

8.8. Брокер не принимает к исполнению клиентский заказ в случаях:

8.8.1. при наличии противоречия содержания клиентского заказа действующему законодательству Республики Казахстан, правилам МФЦА и настоящему Договору;

8.8.2. если ценные бумаги и иные финансовые инструменты, в отношении которых представлен клиентский заказ, обременены, заблокированы в результате корпоративного действия эмитента, либо количество ценных бумаг, указанное в клиентском заказе, превышает объем имеющихся в наличии данных ценных бумаг и иных финансовых инструментов на счете Клиента;

8.8.3. при недостаточности денег Клиента для исполнения поданного им заказа;

8.8.4. условия предполагаемой сделки соответствуют признакам манипулирования, установленным статьёй 56 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг";

8.8.5. в иных случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, правилами МФЦА и/или внутренними документами Брокера.

8.9. Брокер вправе не исполнять клиентский заказ:

8.9.1. в случае возникновения рисков применения к Республике Казахстан (если клиентский заказ будет исполнен) вторичных санкций или включения Брокера в санкционные списки;

8.9.2. в случае включения (нахождения) Клиента, контрагента по сделке, эмитента ценных бумаг, являющихся предметом сделки, а также их бенефициарных собственников в санкционные списки.

8.10. В случае подачи клиентского заказа, предметом которого являются финансовые инструменты, эмитент которых включен в санкционные списки, Брокер вправе направить Клиенту соответствующее предупреждение. Если Клиент в ответ на предупреждение Брокера подтверждает свои намерения на проведение сделки, заказ Клиента принимается Брокером к исполнению. При этом Клиент понимает, соглашается и принимает на себя все риски, в том числе по уплате штрафных санкций, связанных с задержкой/неосуществлением поставки ценных бумаг и/или расчётов по данной (-ым) сделке (-ам), а также расторжением или аннулированием заключенной (-ых) сделки (-ок) по инициативе контрагента, с которым заключена (-ы) сделка (-и), по причинам, не зависящим от Брокера, в том числе по причине включения участника сделки, эмитента финансовых инструментов в санкционные списки, или если страны резидентства контрагентов/эмитента или расчетных организаций, осуществляющих расчеты по сделкам, не являются дружественными.

8.11. Брокер оформляет письменный отказ с указанием причин неисполнения приказа в следующих случаях:

8.11.1. несоответствия подписи Клиента на приказе образцу подписи, указанному в документе, удостоверяющем личность Клиента, либо несоответствия подписи представителя Клиента, действующего на основании нотариально удостоверенной доверенности, представленной Брокеру;

8.11.2. несоответствия реквизитов приказа Клиента реквизитам лицевого счета Клиента, открытого в системе номинального держания Брокера;

8.11.3. отсутствия необходимого количества ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и (или) денег на счетах (субсчетах) клиентов;

8.11.4. несоответствия содержания сделки законодательству Республики Казахстан и правилам МФЦА;

8.11.5. непредставления Клиентом в срок, установленный для регистрации сделки, документа, подтверждающего согласие уполномоченного государственного органа, осуществляющего государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций, на приобретение статуса крупного участника, в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;

8.11.6. наличия решения соответствующих государственных органов либо суда о приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг;

8.11.7. лицевой счет или субсчет, указанные в приказе, заблокированы;

8.11.8. обременения ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), указанных в приказе;8.11.9. условия предполагаемой сделки соответствуют признакам манипулирования, установленным статьей 56 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг";

8.11.10. в иных обоснованных случаях.

8.12. Брокер направляет Клиенту уведомление об отказе в приеме клиентского заказа, составленное в произвольной форме с указанием причин неисполнения клиентского заказа, установленных настоящим пунктом, почтой и (или) нарочно, и (или) электронной почтой, и (или) иными видами связи, в порядке и на условиях, установленных настоящим Договором.

8.13. Если клиентский заказ/приказ (за исключением заказа/приказа, поданного посредством системы интернет- трейдинга (веб-версия /мобильное приложение) не был исполнен, Брокер обязан предоставить в течение 2 (двух) рабочих дней со дня неисполнения Клиенту отчет о неисполнении сделки, либо о невыполнении клиентского заказа с указанием причин неисполнения. Данный отчет формируется в автоматизированной системе Брокера и направляется Клиенту в порядке, указанном в п. 8.6. настоящей статьи.

8.14. В случае если Клиент в течение 1 (одного) рабочего дня с момента направления Брокером отчетов, указанных в пунктах 8.6. и 8.7. настоящего Договора, не представил Брокеру письменных возражений, отчеты считаются согласованными и должным образом принятыми Клиентом. Клиент вправе в любое время запросить у Брокера указанные отчеты на бумажном носителе за отдельную плату.

8.15. По решению суда в отношении финансовых инструментов Клиента и/или на основании решения государственного органа и иных уполномоченных на принятие такого решения лиц, Брокер в одностороннем порядке приостанавливает совершение операций по лицевому счету Клиента, а также производит регистрацию изменений и/или прекращения прав по финансовым инструментам Клиента в соответствии с законодательством Республики Казахстан, правил МФЦА, с одновременным уведомлением Клиента об этом.

8.16. Права и обязанности по финансовым инструментам у Клиента возникают после регистрации сделки/операции в ЦДЦБ/кастодиане по субсчету Клиента.

8.17. Подтверждение прав по финансовым инструментам осуществляется путем представления выписки с лицевого счета Клиента в системе учета номинального держания Брокера. Выписка с лицевого счета выдается по приказу Клиента по форме согласно внутренним документам Брокера.

8.18. В процессе исполнения настоящего Договора Брокер ведет учет поступления и распределения доходов по финансовым инструментам Клиента, находящимся в номинальном держании Брокера.

8.19. Доходы по финансовым инструментам Клиента Брокер зачисляет сразу после их поступления на лицевой счет Клиента, если иное не предусмотрено условиями настоящего Договора или внутренними документами Брокера, и предоставляет Клиенту отчет о выплате доходов по финансовым инструментам Клиента по форме согласно внутренним документам Брокера.

8.20. Брокер по письменному приказу Клиента на выдачу отчетных документов в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента регистрации данного приказа предоставляет Клиенту отчетные документы (выписку с лицевого счета или отчет об истории лицевого счета) по состоянию на дату/за период, указанную в таком приказе. Указанная информационная услуга оплачивается Клиентом согласно тарифам Брокера.

8.21. Механическое воспроизведение подписи уполномоченного лица Брокера, на документах, направляемых Клиенту, признается сторонами Договора аналогом собственноручной подписи уполномоченного лица Брокера. Изображение оттиска печати Брокера, нанесенное на документ типографским или иным способом, является надлежащим реквизитом такого документа. Документы, содержащие механическое воспроизведение подписи уполномоченного лица Брокера и изображение оттиска печати Брокера, имеют силу, аналогичную документам, собственноручно подписанным уполномоченным лицом Брокера и проставленным оттиском печати Брокера.

8.22. Поскольку передача отчетных документов посредством электронной или почтовой связи не обеспечивает должной безопасности, Клиент принимает на себя весь и любой риск использования таких видов связи, включая, но, не ограничиваясь, получение отчетных документов неуполномоченным лицом, получение отчетных документов в ненадлежащем виде, возможность любого несанкционированного вмешательства третьих лиц, в том числе мошенничества, неуполномоченного или ненадлежащего использования электронного или почтового адреса и пр. Клиент обязан письменно и своевременно извещать Брокера об изменении реквизитов электронного или почтового адреса. При этом Брокер не несет ответственность за сбои в работе лиц и организаций, обеспечивающих отправку и получение отчетных документов посредством электронной или почтовой связи, равно как и отправку отчетных документов по устаревшему электронному и/или почтовому адресу, неуполномоченному лицу. Внесение изменений о реквизитах получателя, электронном или почтовом адресах будет считаться совершенным с момента получения Брокером соответствующего письменного уведомления от Клиента, а в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан и правил МФЦА – соответствующего приказа.

8.23. Условия заключения сделок с иностранной валютой на организованном рынке ценных бумаг с применением услуг клиринговой организации и (или) центрального контрагента, а также условия и порядок обеспечения исполнения обязательств по такой сделке устанавливаются внутренними документами KASE, клиринговой организации и (или) центрального контрагента.

8.24. Внутренними документами Брокера определяются дополнительные требования в отношении его клиентов по заключению (подаче заявки на заключение) сделки с иностранной валютой на организованном рынке ценных бумаг.

8.25. Клиент соглашается с тем, что списание денег с лицевого счета возможно только на его собственный банковский счет, путем подачи соответствующего поручения Брокеру. Списание денег с лицевого счета Клиента в пользу третьего лица не допускается.

9. Права и обязанности Сторон

9.1. Брокер обязан:

9.1.1. до заключения настоящего Договора предоставить Клиенту для ознакомления Ключевой информационный документ, утвержденный Брокером, содержащий краткую информацию о финансовых инструментах, их особенностях, условиях и рисках;

9.1.2. совершать сделки и операции с финансовыми инструментами Клиента в соответствии с условиями настоящего Договора, требованиями законодательства Республики Казахстан, правил МФЦА;

9.1.3. выполнять принятые к исполнению приказы и клиентские заказы Клиента в строгом соответствии с их параметрами;

9.1.4. приостановить исполнение или не исполнять заказы/приказы Клиента в случае поступления соответствующих уведомлений от судебных или государственных органов или уполномоченных лиц;

9.1.5. при совершении сделки с финансовыми инструментами прилагать все возможные усилия для наилучшего исполнения клиентского заказа. В случае возникновения конфликта интересов Брокер обязан совершать сделку с финансовыми инструментами, исходя из приоритета интересов Клиента над своими;

9.1.6. извещать Клиента обо всех ставших известными Брокеру обстоятельствах, препятствующих проведению сделок с финансовыми инструментами, в том числе уведомлять Клиента об ограничениях и особых условиях, установленных в отношении сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению за счет и в интересах Клиента;

9.1.7. не давать рекомендаций Клиенту о совершении сделки с финансовыми инструментами, если исполнение такой сделки приведет к возникновению конфликта интересов, уведомлять Клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов;

9.1.8. в порядке, определяемом настоящим Договором, представлять Клиенту отчеты об исполнении/неисполнении клиентского заказа;

9.1.9. информировать уполномоченный орган о сделке с финансовыми инструментами, совершенной или планируемой к совершению в соответствии с настоящим Договором и в отношении которой законодательством Республики Казахстан установлены ограничения и особые условия не позднее дня, следующего за днем заключения такой сделки или отказа брокером от заключения такой сделки;

9.1.10. обеспечить сохранность информации о лицевом счете Клиента, в том числе информации, содержащейся в системе учета номинального держания по лицевому счету Клиента, за исключением случаев, установленных законодательством Республики Казахстан, а также когда Клиент предоставил право на раскрытие такой информации;

9.1.11. вносить изменения по лицевому счету Клиента в порядке и сроки, которые установлены законодательством Республики Казахстан;

9.1.12. представлять по требованию ЦД ЦБ и эмитента ценных бумаг сведения о Клиенте, ценные бумаги которого находятся в его номинальном держании;

9.1.13. получать направляемые эмитентами ценных бумаг дивиденды/купонное вознаграждение и зачислять их на лицевой счет Клиента;

9.1.14. уведомлять Клиента о получении доходов по принадлежащим Клиенту финансовым инструментам;

9.1.15. уведомлять Клиента об изменении тарифов в соответствии с настоящим Договором.

9.2. Брокер имеет право:

9.2.1. получать вознаграждение согласно своим тарифам;

9.2.2. приостановить исполнение настоящего Договора в случае неисполнения Клиентом обязанностей и обязательств, предусмотренных настоящим Договором;

9.2.3. требовать необходимую дополнительную информацию от Клиента при осуществлении операций с финансовыми инструментами;

9.2.4. в безакцептном порядке списывать сумму вознаграждения согласно своим тарифам и тарифам третьих лиц участвующим в сделке по настоящему Договору, а также сумму расходов, неустойку, иные суммы, подлежащие оплате Клиентом по настоящему Договору, со счета Клиента, открытого для учета денег Клиента;

9.2.5. оказывать консультационные, аналитические и информационные услуги;

9.2.6 приостановить исполнение или не исполнять клиентские заказы в случае возникновения рисков применения к Республике Казахстан вторичных санкций или включения Брокера в санкционные списки (в случае исполнения клиентского заказа);

9.2.7. приостановить либо отказать Клиенту в проведении операций в случаях, предусмотренных законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) настоящим Договором, и в порядке, предусмотренном внутренними документами Брокера;

9.2.8. прекратить деловые отношения с Клиентом, отказать в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом, а также предпринять меры по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом Клиента, находящимся на его лицевом счете, по основаниям, предусмотренным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

9.2.9. публиковать на официальном интернет-ресурсе Брокера новости о внесенных изменениях и дополнениях во внутренние документы Брокера без направления письменного индивидуального уведомления Клиенту.

9.2.10. осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА.

9.2.11. публиковать на официальном интернет-ресурсе Брокера информацию о корпоративных событиях (дробление акций/сплит (split), консолидация акций/обратный сплит (reverse split), выделение части компании (spin-off), слияние/объединение компаний (merger) в отношении финансовых инструментов, полученную от эмитента, банка-кастодиана, AIX CSD или ЦДЦБ, не позднее следующего рабочего дня после получения такой информации. Доступ Клиента к указанным финансовым инструментам может быть ограничен до окончания корпоративного события.

9.3. Клиент обязан:

9.3.1. до заключения настоящего Договора ознакомиться с Ключевым информационным документом, утвержденным Брокером и содержащим краткую информацию о доступных Клиенту финансовых инструментах, их особенностях, условиях и связанных с ними рисках;

9.3.2. оплачивать расходы Брокера, связанные с проведением сделок с финансовыми инструментами, а также вознаграждение Брокера в порядке и на условиях, определяемых настоящим Договором;

9.3.3. обеспечивать наличие финансовых инструментов, необходимых для совершения сделок и операций с ними в соответствии с поданными клиентскими заказами/приказами без всяких вычетов, включая налоги и платежи по сделке, в том числе вознаграждение Брокера и комиссии обслуживающих третьих лиц, а также любые платежи, установленные законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА;

9.3.4. гарантировать, что финансовые инструменты, предоставленные Брокеру в соответствии с настоящим Договором, являются свободными от требований третьих лиц, любых выплат, залога, обременения или удержания;

9.3.5. оформлять и передавать клиентские заказы/приказы в соответствии с требованиями настоящего Договора;

9.3.6. письменно извещать Брокера об изменении своих анкетных данных в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента возникновения таких изменений, в том числе с направлением приказов по установленной Брокером форме, если таковые требуются в соответствии с внутренними документами Брокера;

9.3.7. предоставлять Брокеру сведения и документы, необходимые для проведения процедур по надлежащей проверке Клиента (его представителя) и операций Клиента в соответствии с требованиями закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и внутренними документами Брокера;

9.3.8. своевременно представлять все необходимые документы для осуществления сделок с финансовыми инструментами и операций по лицевому счету;

9.3.9. возмещать убытки или расходы, понесенные Брокером в случае, если указанные платежи, обязательства, расходы или убытки возникли по вине Клиента;

9.3.10. принять от Брокера результаты оказанных Брокером услуг по настоящему Договору;

9.3.11. освободить Брокера от обязательств, принятых им на себя перед третьим лицом по заключению какой-либо сделки по инициативе Клиента, если это не привело к подаче Клиентом соответствующих клиентских заказов/приказов Брокеру в рамках настоящего Договора;

9.3.12. письменно известить Брокера о намерении осуществить какие-либо сделки/операции с физическими и/или юридическими лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорных зонах, в течение 3 (трех) рабочих дней с момента возникновения такого намерения;

9.3.13. письменно уведомить Брокера о наличии у Клиента налогового резидентства другой страны (не Республики Казахстан), в течение 3 (трех) рабочих дней с момента подписания Заявления о присоединении;

9.3.14. соблюдать конфиденциальность собственной ключевой информации, предпринимая все необходимые и достаточные меры для обеспечения ее конфиденциальности;

9.3.15. иные обязанности, предусмотренные законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА.

9.4. Клиент имеет право:

9.4.1. требовать от Брокера исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим Договором;

9.4.2. получать от Брокера информацию о состоянии своего лицевого счета;

9.4.3. пользоваться электронными услугами Брокера, в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами.

9.4.4. получать дополнительные услуги от Брокера на основании отдельного соглашения между Сторонами;

9.4.5. иметь иные права предусмотренные законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА.

10. Вознаграждение Брокера и порядок расчетов между Сторонами

10.1. Сумма вознаграждения Брокера рассчитывается согласно тарифам в соответствии с внутренним документом Брокера. Информация о действующих тарифах размещена на корпоративном интернет-ресурсе Брокера.

10.2. Вознаграждение Брокера удерживается Брокером самостоятельно со счета Клиента без выставления Клиенту счетов к оплате.

10.3. Общая сумма вознаграждения Брокера может быть увеличена на сумму налога или других обязательных платежей, установленных законодательством Республики Казахстан, правилами МФЦА.

10.4. Расчеты Клиента с Брокером по исполнению клиентских заказов осуществляются согласно отчету об исполнении клиентского заказа. Брокер имеет право удерживать сумму своего вознаграждения, а также стоимость услуг третьих лиц по исполнению настоящего Договора и поданных на его основании клиентских заказов/приказов Клиента, из суммы денег, полученных в результате исполнения заказов/приказов Клиента, равно как и денег, находящихся на счете Клиента и/или поступающих на счет Клиента.

10.5. Клиент оплачивает услуги организатора торгов, депозитариев, кастодианов, клиринговых организаций и банков по учету и хранению финансовых инструментов и денег Клиента. Брокер осуществляет списание с лицевого счета Клиента указанных комиссий согласно п. 10.6 настоящего Договора. Услуги банков второго уровня по операциям пополнения лицевого счета деньгами уплачиваются Клиентом самостоятельно.

10.6. Клиент соглашается и подтверждает право Брокера на удержание причитающегося ему вознаграждения путем безакцептного списания соответствующих сумм с лицевого счета Клиента. В случае недостаточности денег на лицевом счете, Клиент для оплаты вознаграждения Брокера Клиент обязан обеспечить пополнение лицевого счета у Брокера в национальной валюте. В случае если у Клиента недостаточно денег, в национальной валюте для осуществления всех необходимых платежей, Брокер имеет право в одностороннем порядке осуществить конвертацию денег в иностранной валюте в национальную валюту в сумме, достаточной для покрытия данных платежей, по курсу обслуживающего Брокера банка-кастодиана в день проведения указанной конвертации.

10.7. Размер вознаграждения Брокера (тарифы) может быть пересмотрен Брокером в одностороннем порядке при обязательном уведомлении Клиента путем размещения измененных тарифов на корпоративном интернет-ресурсе Брокера в срок, не позднее 15 календарных дней до даты вступления в силу новых тарифов.

10.8. Если в течение 3 (трех) рабочих дней с момента списания суммы вознаграждения Брокером не получены письменные возражения Клиента в отношении произведенного списания, Брокер вправе считать, что Клиент, таким образом, выразил согласие с суммами списания, и никакие возражения не будут приниматься и рассматриваться Брокером по истечении указанного выше срока.

10.9. Клиентский заказ не может быть отменен после его исполнения. Клиент обязан выплатить Брокеру причитающееся ему комиссионное вознаграждение и возместить все расходы, понесенные Брокером в связи с исполнением клиентского заказа.

11. Ответственность Сторон

11.1. За неисполнение и/или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан, правилами МФЦА и настоящим Договором.

11.2. В случае нарушения требования, установленного п. 9.1.7. статьи 9 настоящего Договора, Брокер выплачивает Клиенту убытки, понесенные последним в результате такого нарушения, и неустойку в размере 0,001% от суммы сделки.

11.3. В случае срыва операции по совершению сделки по вине Клиента, Клиент выплачивает Брокеру штраф в размере 10 % от общей суммы сорванной сделки, а также все штрафные санкции, установленные внутренними документами KASE/AIX, за срыв сделки. Брокер вправе удержать суммы оплаченных Брокером или предполагаемых к оплате Брокером штрафов путем безакцептного списания соответствующих сумм с лицевого счета Клиента.

11.4. Требование об осуществлении выплаты неустойки является правом потерпевшей Стороны и предъявляется последней в письменной форме.

11.5. Клиент несет ответственность перед Брокером за ущерб/убытки, причиненные Брокеру в связи с неисполнением и/или ненадлежащим исполнением обязательств по совершенным им сделкам с финансовыми инструментами, несвоевременности доведения или искажения информации, переданной Клиентом Брокеру, а также за несвоевременное и неполное предоставление Брокеру необходимых документов.

11.6. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств, возникающих при предоставлении Брокером электронных услуг, Стороны несут ответственность в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан за ущерб, причиненный в результате такого неисполнения или ненадлежащего исполнения.

11.7. Клиент подтверждает, что он ознакомлен с законодательством Республики Казахстан, регулирующим сделки с финансовыми инструментами, Правилами биржевой торговли и Внутренними документами Брокера.

11.8. Клиент несет ответственность, предусмотренную законодательством Республики Казахстан, за свои действия, связанные с манипулированием на рынке ценных бумаг.

11.9. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причинение которых явилось результатом неисполнения либо ненадлежащего исполнения Клиентом обязательств по настоящему Договору, в том числе, связанные с не уведомлением/несвоевременным уведомлением Клиентом Брокера об изменении своих анкетных данных (банковских реквизитов, действительности полномочий доверенных лиц и пр.).

11.10. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за действия или бездействия эмитентов финансовых инструментов. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за действия или бездействия третьих лиц, обслуживающих или участвующих в сделках по поданным Клиентом заказам, равно как и лиц исполняющих или участвующих в исполнении заказов Клиента в том числе, связанные с наступлением корпоративного события, информация о котором была размещена Брокером на официальном интернет-ресурсе Брокера.

11.11. Брокер не несет ответственность за информацию, материалы и иные результаты услуг, предоставляемые Клиенту в рамках настоящего Договора, включая консультации по порядку оказания брокерских услуг, аналитические материалы, отчеты, обзоры рынка, торговые идеи, рекомендации, а также иную информацию информационного или аналитического характера. Предоставляемая информация носит исключительно информационный характер и не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией, предложением или побуждением к совершению сделок с финансовыми инструментами.

11.12. Клиент самостоятельно принимает решения о совершении операций с финансовыми инструментами и несет полную имущественную ответственность за такие решения и их последствия. Брокер не несет ответственности за результаты применения Клиентом или связанными с Клиентом лицами полученной информации.

11.13. Клиентский заказ/приказ после его исполнения Брокером не может быть отменен и за Клиентом сохраняется обязательство по уплате комиссионного вознаграждения Брокеру, а также комиссий третьих лиц. Клиент так же обязан возместить Брокеру и документально подтверждённые расходы, понесённые им в результате исполнения клиентского заказа.

11.14. В случае неисполнения Клиентом своих обязательств по заключенной сделке, Брокер имеет право публично известить об этом KASE/AIX, участников сделки и иных заинтересованных лиц.

11.15. Брокер не несет ответственности за какие-либо убытки (упущенную выгоду), связанные с использованием или невозможностью использования Клиентом электронных услуг, включая невозможность подачи клиентских заказов, приказов и т.п., в том числе, в связи с возникновением неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок в работе, отказов систем связи, энергоснабжения, иных систем, осуществлением доработок и (или) профилактических работ. Клиент обязан в случае неработоспособности торговой платформы Брокера использовать для подачи указанных поручений, а также направления и получения уведомлений иные способы обмена сообщениями, в порядке, установленном Регламентом и иными внутренними документами Брокера. В случае если Клиент не воспользуется другими способами обмена сообщениями, предусмотренными Регламентом и иными внутренними документами Брокера, Клиент признает отсутствие у него намерения направить сообщение. Все последствия, возникшие в результате отсутствия у Клиента намерения направить сообщение, несет Клиент.

11.16. Клиент понимает и принимает на себя все риски, в том числе по уплате штрафных санкций, связанных с задержкой/неосуществлением поставки ценных бумаг и/или расчётов по сделке(-ам), а также расторжением или аннулированием заключенной(-ых) сделки(-ок) по инициативе контрагента, с которым заключена(-ы) сделка(-и), по причинам, не зависящим от Брокера, в том числе по причине включения как самих участников сделки, так и их бенефициарных собственников в санкционные списки, или если страны резидентства контрагентов или расчетных организаций, осуществляющих расчеты по сделкам, не являются дружественными, а также по основаниям, предусмотренным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в сроки, предусмотренные в письменном уведомлении Брокера.

12. Обстоятельства непреодолимой силы

12.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Договору, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора в результате событий чрезвычайного характера, которые Сторона не могла предвидеть или предотвратить разумными мерами.

12.2. К обстоятельствам непреодолимой силы относятся события, на которые Сторона не может оказать влияния и за возникновение которых она не несет ответственности, такие как, война, враждебные действия, массовые беспорядки, эпидемии, аварии, пожары, землетрясение, наводнение, объявление блокады, эмбарго, международных санкций как в отношении Сторон Договора, а также стран их резидентства, принятие законодательных и подзаконных актов и требований государственными органами, а также любые неисправности или сбои в системах связи, передачи и компьютерной техники, перебои в работе обслуживающих банков, организатора торгов, товарной биржи, клиринговых организаций, центрального депозитария ценных бумаг, регистраторов, и другие обстоятельства, делающие невозможным выполнение обязательств по настоящему Договору.

12.3. Сторона, ссылающаяся на обстоятельства непреодолимой силы, обязана в течение 5 (пяти) календарных дней информировать другую Сторону о наступлении подобных обстоятельств в письменной форме с предоставлением удостоверяющих документов, выданных уполномоченными органами. Информация должна содержать данные о характере обстоятельств, а также оценку их влияния на исполнение Стороной своих обязательств по настоящему Договору и на предполагаемый срок действия названных обстоятельств. Срок, предусмотренный настоящим пунктом, не подлежит применению, если уведомление другой Стороны о действии обстоятельства непреодолимой силы не представляется возможным в силу данного обстоятельства. В случае если информация о действии обстоятельства непреодолимой силы распространяется в средствах массовой информации или носит общеизвестный характер, требование настоящего пункта о предоставлении удостоверяющих документов, выданных уполномоченными органами, не применяется.

12.4. Сторона, которая не может из-за обстоятельств непреодолимой силы выполнить обязательства по настоящему Договору, приложит все усилия к тому, чтобы как можно скорее компенсировать неисполнение.

12.5. По прекращении действия указанных обстоятельств, Сторона должна в пятидневный срок известить об этом в письменной форме другую Сторону. При этом Сторона должна указать срок, в который предполагается исполнить обязательства по настоящему Договору. Если Сторона не направит или несвоевременно направит необходимые извещения, то она обязана возместить другой Стороне причиненные этим убытки.

12.6. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок исполнения обязательств по настоящему Договору отдвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия.

12.7. Если состояние невыполнения обязательств, вытекающих из настоящего Договора, продолжает действовать более 3 (трех) месяцев и нет возможности сделать обязательное заявление о дате прекращения обстоятельств в течение последующего месяца, то каждая Сторона имеет право расторгнуть настоящий Договор без предупредительного срока с немедленным вступлением расторжения в силу.

13. Конфиденциальность

13.1. Каждая из сторон настоящего Договора согласилась считать весь объем информации и сведений, переданных и передаваемых Сторонами друг другу при заключении настоящего Договора и в ходе исполнения условий настоящего Договора, коммерческой и/или служебной информацией в пределах, допускаемых действующим законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА (далее – конфиденциальная информация).

13.2. Никакие публичные заявления, пресс-релизы, сообщения или иная информация, касающиеся настоящего Договора, не будут рассылаться или передаваться ни одной из Сторон без предварительного согласия другой Стороны.

13.3. Брокер предоставляет доступ к конфиденциальной информации только лицам, которым она необходима для исполнения настоящего Договора, включая уполномоченных представителей Клиента, сведения о которых Клиент заблаговременно предоставил в письменном виде, государственным органам, иным лицам, имеющим право на получение данной информации в соответствии с законодательством Республики Казахстан, правилами МФЦА.

13.4. В случае разглашения либо распространения любой из Сторон конфиденциальной информации в нарушение требований настоящего Договора, виновная Сторона будет нести ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА с возмещением убытков, понесенных другой Стороной вследствие разглашения такой информации.

13.5. Факт заключения настоящего Договора означает безусловное и безотзывное согласие Клиента на раскрытие (передачу) Брокером конфиденциальной информации по настоящему Договору, сведений об операциях Клиента, о Клиенте, сведений, содержащихся в настоящем Договоре, а также иных сведений, составляющих охраняемую законом тайну, в том числе сведений, составляющих коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, связанных с исполнением настоящего Договора: АО "Казахстанская фондовая биржа", АО "Клиринговый центр KASE", АО "Центральный депозитарий ценных бумаг", AIX, AIX CSD, аудиторским организациям при выполнении ими аудиторских проверок Брокера, родительской организации Брокера и лицам, которым она необходима для исполнения настоящего Договора, включая государственные и негосударственные органы и организации, а также в целях исполнения внутренних документов Брокера и/или его аффилированных лиц, и в иных случаях, когда Клиент предоставит Брокеру право на раскрытие конфиденциальной информации либо в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА.

13.6. Присоединяясь к настоящему Договору, Клиент предоставляет Брокеру согласие на сбор, использование и обработку его персональных данных в соответствии с законодательством Республики Казахстан о персональных данных и их защите. Указанное согласие действует в течение срока, необходимого для достижения целей обработки персональных данных, а также в течение сроков хранения документов, установленных законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА.

Клиент вправе отозвать своё согласие на обработку персональных данных путём направления письменного уведомления Брокеру при условии расторжения настоящего Договора и закрытия лицевого счёта. В случае отзыва согласия Клиентом в период действия Договора Брокер прекращает обслуживание Клиента и направляет уведомление о необходимости расторжения Договора и закрытия лицевого счёта.

При отзыве согласия Брокер прекращает обработку персональных данных, за исключением случаев, когда их обработка и (или) хранение обязательны в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

14. Гарантии и заверения Сторон

14.1. Настоящим Стороны заверяют и гарантируют друг другу, что:

14.1.1.Стороны имеют все необходимые полномочия для заключения и исполнения Договора и для выполнения своих обязательств по настоящему Договору;

14.1.2. настоящий Договор был должным образом санкционирован и заключен Сторонами;

14.1.3 настоящий Договор представляет собой юридически действительное и подлежащее исполнению обязательство Сторон, которое может быть принудительно осуществлено по отношению к не исполнившей обязательство Стороне в соответствии с условиями настоящего Договора.

14.2. Настоящим Клиент заявляет, что он полностью осознает факт наличия системных и несистемных рисков, связанных с деятельностью на рынке ценных бумаг. Брокер не будет нести ответственность за какой-либо ущерб, понесенный Клиентом в связи с его деятельностью на рынке ценных бумаг, так как Брокер действует на условиях и в рамках поданного клиентского заказа/приказа.

14.3. Клиент осведомлен о том, что рыночные цены на финансовые инструменты могут как расти, так и падать, и изменение этих цен находится вне контроля Брокера.

14.4. Клиент осведомлен о том, что Брокер оказывает услуги, аналогичные указанным в настоящем Договоре, третьим лицам, а также принимает поручения третьих лиц по иным договорам, осуществляет сделки и иные операции с финансовыми инструментами в интересах третьих лиц и в собственных интересах. Такие сделки и операции для третьих лиц могут осуществляться Брокером на условиях, отличающихся от условий по услугам, оказываемым Клиенту по настоящему Договору.

14.5. Подписанием Заявления о присоединении к настоящему Договору, Клиент гарантирует, что для заключения и исполнения Клиентом настоящего Договора, а также осуществления сделок во исполнение настоящего Договора, имеет согласие супруга(-и) (если применимо). Обязанность по урегулированию имущественных споров и имущественную ответственность, возникающих из данных гарантий, Клиент принимает на себя.

14.6. Настоящим Брокер обязуется информировать Клиента об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА в отношении сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению за счет и в интересах Клиента, путем направления письменного уведомления почтой и/или нарочно, и/или электронной почтой, / или иными возможными видами связи в день возникновения основания отправки такого уведомления.

14.7. Настоящим Брокер обязуется информировать Клиента о санкциях, за исключением административных взысканий, примененных уполномоченным органом к Брокеру в течение последних 12 (двенадцати) последовательных календарных месяцев (по санкциям в виде административного взыскания предоставляются сведения о наложении административного взыскания на Брокера за последние 12 (двенадцать) последовательных календарных месяцев со дня окончания исполнения постановления о наложении административного взыскания), о несоответствии значений показателей, характеризующих покрытие рисков Брокера, требованиям, установленным постановлением № 2141, путем размещения соответствующего уведомления на веб-сайте Брокера в течение 3 (трех) рабочих дней со дня возникновения основания для такого уведомления.

14.8. Настоящим Брокер обязуется информировать Клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов путем направления письменного уведомления почтой и/или нарочно, и/или электронной почтой, или иными возможными видами связи в день возникновения основания отправки такого уведомления.

14.9. Настоящим Брокер обязуется, в случае приостановления действия лицензии, в течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения уведомления уполномоченного органа уведомит Клиента путем направления индивидуального извещения и размещения соответствующих объявлений в легкодоступных для Клиента местах (в помещениях головного офиса и филиалов, а также на своем корпоративном веб-сайте).

14.10. Настоящим Брокер обязуется, в случае лишения лицензии, в течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения уведомления уполномоченного органа уведомит Клиента путем направления индивидуального извещения о расторжении настоящего Договора по причине лишения лицензии.

14.11. Настоящий Договор означает, что Клиент ознакомлен с тарифами Брокера и согласен с ними, а также с возможностью их одностороннего изменения Брокером.

14.12. Настоящим Клиент подтверждает, что в качестве источников доходов планирует использовать личные накопления или средства, полученные от собственной предпринимательской деятельности.

14.13. Каждая из Сторон настоящего Договора подтверждает, что против нее, ее акционеров (/учредителей), руководителя, конечных бенефициаров не применены ограничения и/или запреты, введенные со стороны ООН, Европейского Союза (ЕС), США, Великобритании, иными государствами, а также гарантирует, что в ходе осуществления своей деятельности вышеуказанные лица соблюдают специальные экономические меры, установленные международными организациями и отдельными государствами.

Любая из Сторон Договора вправе в одностороннем внесудебном порядке отказаться от Договора в случае применения/угрозы применения к другой Стороне (ее акционерам/ конечным бенефициарам/ руководителю) санкций либо нарушения другой Стороной режима международных санкций путем направления уведомления за 5 дней до даты предполагаемого расторжения Договора;

15. Разрешение споров и применимое право

15.1. Любые споры и/или разногласия, по настоящему Договору решаются Сторонами посредством переговоров.

15.2. При невозможности проведения переговоров либо невозможности разрешения споров, противоречий и разногласий путем переговоров они разрешается в судебном порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

15.3. Настоящий Договор регулируется действующим правом Республики Казахстан, а в части предоставления услуг на территории МФЦА, действующим правом МФЦА, согласно статье 4 Конституционного закона Республики Казахстан от 7 декабря 2015 года № 438-V "О Международном финансовом центре "Астана".

16. Срок действия Договора. Прекращение и расторжение Договора. Закрытие лицевого счета.

16.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента получения Брокером, подписанного Клиентом Заявления о присоединении и действует бессрочно.

16.2. Действие настоящего Договора может быть досрочно прекращено по следующим основаниям:

16.2.1. по инициативе одной из Сторон путем письменного уведомления другой Стороны не менее чем за 30 (тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения;

16.2.2. по обоюдному согласию Сторон;

16.2.3. в случае приостановления действия или отзыва лицензии Брокера на осуществление брокерской деятельности;

16.2.4. ликвидации Брокера как юридического лица;

16.2.5. в связи с форс-мажорными обстоятельствами в соответствии с условиями настоящего Договора;

16.2.6. в случае если Клиент письменно сообщил Брокеру о несогласии с изменениями и/или дополнениями в настоящий Договор и/или измененными тарифами;

16.2.7. в одностороннем порядке Брокером по основаниям, предусмотренным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в сроки, предусмотренные в письменном уведомлении Брокера.

16.2.8. по иным основаниям, предусмотренным законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА.

16.3. Договор может быть расторгнут в одностороннем порядке:

16.3.1. при неисполнении другой стороной условий настоящего Договора;

16.3.2. на основании приказа на закрытие лицевого счета;

16.3.3. допускается закрытие лицевого счета Брокером в случае отсутствия сделок и операций с ценными бумагами по лицевому счету Клиента в течение последних 12 (двенадцати) месяцев при отсутствии на лицевом счете Клиента остатков в виде ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА, на основании решения исполнительного органа Брокера;

16.3.4. при признании Клиента умершим либо объявлении его умершим и при отсутствии на его лицевом счете ценных бумаг на основании свидетельства о смерти и (или) соответствующего решения суда.

16.4. Прекращение настоящего Договора не повлияет на сделки или права и обязанности, которые возникли или могли возникнуть на день прекращения Договора. Сделки, находящиеся в процессе исполнения на день прекращения Договора, должны быть завершены Брокером и оплачены Клиентом.

16.5. При прекращении действия настоящего Договора активы Клиента передаются Клиенту в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами МФЦА.

16.6. Деньги и ценные бумаги Клиента, находящиеся на момент расторжения Договора на лицевом счете Клиента, подлежат возврату Клиенту в течение 3 (трех) рабочих дней с даты расторжения настоящего Договора за вычетом сумм вознаграждения Брокера и понесенных им расходов по исполнению настоящего Договора, штрафных санкций, неустойки и иных расходов, понесенных Брокером при переводе ценных бумаг Клиента на его счет у нового брокера, регистратора и/или банка и при условии получения Брокером в письменном виде исчерпывающей информации о счетах, на которые должны быть переведены активы Клиента.

16.7. Прекращение действия настоящего Договора не влияет на выполнение принятых Сторонами обязательств и других положений настоящего Договора, касающихся:

16.7.1. калькуляции обеими Сторонами издержек на дату прекращения настоящего Договора;

16.7.2. калькуляции затрат, возникающих при прекращении настоящего Договора;

16.7.3. учета любых потерь, возникающих при исполнении или при завершении сделок/операций с ценными бумагами Клиента вследствие досрочного прекращения действия настоящего Договора со стороны Клиента.

16.8. При лишении Брокера лицензии на осуществление брокерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя либо принятия Брокером решения о добровольном возврате такой лицензии Брокер уведомляет Клиентов о необходимости подачи приказа на списание принадлежащих им активов.

В случае неполучения от Клиента приказа на списание активов в течение 90 (девяноста) календарных дней со дня направления соответствующего уведомления либо получения информации об отсутствии Клиента по месту его нахождения (месту жительства) Брокер осуществляет перевод принадлежащих Клиенту ценных бумаг и (или) прав требования по ценным бумагам на лицевой счет Клиента, открытый в системе реестров держателей ценных бумаг, либо принимает иные меры в отношении активов "потерянных" клиентов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

16.9. Присоединяясь к настоящему Договору, Клиент дает свое безотзывное согласие Брокеру на отнесение остатка суммы денег на его лицевом счете в системе учета номинального держания Брокера в размере, не более 1 000 (одной тысячи) тенге и/или в иностранной валюте в сумме, эквивалентной 1 000 (одной тысячи) тенге, на счет доходов Брокера при закрытии лицевого счета Клиента как на основании приказа Клиента на закрытие счета, так и в случае закрытия его лицевого счета при отсутствии на нем остатков в виде ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) в течение последних 12 (двенадцати) месяцев на основании решения исполнительного органа Брокера.

17. Заключительные положения

17.1. По согласованию Сторон, если в любое время одно или несколько положений настоящего Договора являются или становятся недействительными, не законными или потерявшими юридическую силу при любых условиях или по любому закону, действительность, законность и юридическая сила иных положений настоящего Договора остается неизмененной.

17.2. Участие каждой из Сторон в настоящем Договоре не является приоритетным по отношению к другим аналогичным договорам и не ограничивает права Сторон по их участию в других договорах.

17.3. Настоящий Договор является неотъемлемой частью внутренних документов Брокера. Все приложения к настоящему Договору, а также дополнительные соглашения к нему составляют с настоящим Договором единое целое.

17.4. Договор представляет собой полный текст договоренности, достигнутой между Сторонами, и замещает собой все предыдущие договоренности, обещания и намерения Сторон как устные, так и письменные, в отношении предмета настоящего Договора.

17.5. Изменения, дополнения и поправки в настоящий Договор, в том числе путем изложения его в новой редакции, и/или тарифы, и/или Регламент Брокера могут быть внесены Брокером в одностороннем порядке и доводятся до сведения Клиента посредством размещения данной информации на официальном интернет-ресурсе Брокера не менее чем за 15 календарных дней до внесения указанных изменений и (или) дополнений (утверждения в новой редакции) и распространяются на всех клиентов Брокера, присоединившихся к Договору, в том числе, присоединившихся ранее даты внесения изменений и (или) дополнений в Договор. Брокер вправе дополнительно уведомить Клиента о внесенных изменениях, дополнениях и поправках в настоящий Договор или изложении его в новой редакции иными способами уведомления.

Клиент имеет право выразить свое несогласие с внесенными изменениями, дополнениями и поправками в настоящий Договор (новой редакцией Договора) в течение 3 (три) рабочих дней с даты размещения такого уведомления. В случае если Брокер не получит от Клиента письменного несогласия с внесенными изменениями, дополнениями и поправками в настоящий Договор или с его новой редакцией, Стороны соглашаются, что настоящий Договор продолжает действовать на измененных и/или дополненных условиях, и/или в новой редакции, а Клиент согласен с внесенными изменениями и/или дополнениями в Договор и/или с его новой редакцией. В случае если до истечения, указанного в настоящем пункте срока Клиент направит в адрес Брокера письменное несогласие с внесенными изменениями и/или дополнениями в настоящий Договор, и/или с его новой редакцией, настоящий Договор подлежит расторжению.

17.6. Ни одна из Сторон не вправе передать права и обязанности по настоящему Договору третьему лицу без письменного согласия другой Стороны.

17.7. Заявление о присоединении составляется в 1 (одном) подлинном экземпляре, Клиент вправе получить копию принятого Брокером Заявления о присоединении.

17.8. Присоединяясь к настоящему Договору, Клиент соглашается с тем, что, за исключением случаев, отдельно согласованных между Брокером и Клиентом, Клиент не вправе осуществлять аудио-, фото- и видеосъемку на территории помещений, принадлежащих Брокеру и его аффилированным лицам на праве собственности либо арендуемых ими у третьих лиц, а также каким-либо способом использовать записи приборов аудио-, фото- и видеофиксации, сделанные на указанных территориях.